Sở giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE) vừa bổ sung 3 cổ phiếu vào danh sách không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ bao gồm: EVE, STK, TLH. Bài viết sau đây sẽ cập nhật đầy đủ danh sách trên.
Danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ của HOSE mới nhất
Ngày 29/8/2024, Sở giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE) ban hành Thông báo 1542/TB-SGDHCM công bố danh sách bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ bao gồm: EVE, STK, TLH:
.png)
Theo đó, danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ của HOSE mới nhất hiện nay đã có 89 mã (cập nhật đến ngày 29/8/2024): https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/danluatfile/2024/8/30/hose-danh-sach-chung-khoan-khong-du-dieu-kien-giao-dich-ky-quy.pdf
Xem toàn văn Thông báo 1542/TB-SGDHCM ngày 29/8/2024: https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/danluatfile/2024/8/30/hose-danh-sach-chung-khoan-khong-du-dieu-kien-giao-dich-ky-quy.pdf
Giao dịch ký quỹ chứng khoán là gì?
Theo khoản 10 Điều 2 Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định:
Giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán (sau đây gọi là giao dịch ký quỹ) là giao dịch mua chứng khoán có sử dụng tiền vay của công ty chứng khoán, trong đó chứng khoán có được từ giao dịch này và các chứng khoán khác được giao dịch ký quỹ của nhà đầu tư được sử dụng làm tài sản bảo đảm cho khoản vay trên.
Đồng thời, theo khoản 1 Điều 9 Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định:
Nhà đầu tư trước khi thực hiện giao dịch ký quỹ phải ký hợp đồng giao dịch ký quỹ với công ty chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo quy định pháp luật.
Hợp đồng giao dịch ký quỹ đồng thời là hợp đồng cho các khoản vay trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
Hợp đồng giao dịch ký quỹ tối thiểu phải bao gồm nội dung về tài sản bảo đảm cho giao dịch ký quý, thời hạn bổ sung ký quỹ, xử lý tài sản bảo đảm cho giao dịch ký quỹ khi nhà đầu tư không bổ sung ký quỹ; phương thức giải quyết khi có tranh chấp phát sinh; nêu rõ các rủi ro, thiệt hại có thể phát sinh và chi phí khách hàng phải thanh toán.
Như vậy, giao dịch ký quỹ là hình thức mua chứng khoán bằng cách vay tiền từ công ty chứng khoán qua hợp đồng giao dịch ký quỹ, tạo cơ hội cho nhà đầu tư có thể đầu tư lớn hơn số vốn mình đang có.
Những chứng khoán nào được giao dịch ký quỹ?
Theo Điều 3 Quyết định 87/QĐ-UBCK năm 2017 được sửa đổi bởi Điều 1 Quyết định 1205/QĐ-UBCK năm 2017 thì chứng khoán đủ tiêu chuẩn giao dịch ký quỹ bao gồm: cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc các trường hợp sau:
- Chứng khoán có thời gian niêm yết chưa đủ 06 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên đến thời điểm xem xét, lựa chọn để được giao dịch ký quỹ. Trường hợp chứng khoán chuyển sàn niêm yết, thời gian niêm yết được tính là tổng thời gian đã niêm yết tại hai Sở giao dịch chứng khoán;
- Chứng khoán niêm yết trong tình trạng bị cảnh báo, bị kiểm soát, bị kiểm soát đặc biệt, bị tạm ngừng giao dịch, trong diện bị hủy niêm yết theo quy định có liên quan về niêm yết chứng khoán;
- Chứng khoán của tổ chức phát hành có báo cáo tài chính năm được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên được soát xét hoặc được kiểm toán có ý kiến không phải là ý kiến chấp nhận toàn phần của tổ chức kiểm toán;
- Tổ chức niêm yết chậm công bố thông tin báo cáo tài chính năm đã kiểm toán, báo cáo tài chính bán niên đã soát xét quá 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn công bố thông tin hoặc hết thời gian gia hạn công bố thông tin theo quy định;
- Sở Giao dịch chứng khoán nhận được báo cáo, công bố thông tin của công ty niêm yết hoặc Sở Giao dịch chứng khoán có thông tin về:
+ Quyết định của người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính công ty niêm yết đối với hành vi trốn thuế, gian lận thuế;
+ Quyết định của người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính công ty niêm yết đối với hành vi không chấp hành kết luận cưỡng chế thi hành quyết định hành chính thuế;
+ Quyết định khởi tố bị can của cơ quan tiến hành tố tụng đối với công ty niêm yết.
- Kết quả kinh doanh của tổ chức niêm yết có lỗ tại kỳ xem xét và/hoặc lỗ lũy kế căn cứ trên báo cáo tài chính năm gần nhất đã kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét hoặc được kiểm toán.
Trường hợp tổ chức niêm yết là công ty mẹ, kết quả kinh doanh được căn cứ trên báo cáo tài chính hợp nhất; Trường hợp tổ chức niêm yết là quỹ đầu tư đại chúng có tối thiểu một tháng có giá trị tài sản ròng (NAV) tính trên một đơn vị chứng chỉ quỹ nhỏ hơn mệnh giá căn cứ trên báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng hàng tháng xét trong 03 tháng liên tiếp tính đến thời điểm được lựa chọn để giao dịch ký quỹ.
Như vậy, chứng khoán được giao dịch ký quỹ là cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc các trường hợp quy định trên.
