Đây là nội dung đáng chú ý được nêu tại Thông tư 30/2019/TT-BTC hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ và trái phiếu.
Theo đó, sẽ có 03 trường hợp thành viên giao dịch bị buộc chấm dứt tư cách thành viên. Cụ thể:
- Không còn đáp ứng đủ tiêu chuẩn làm thành viên giao dịch;
- Vi phạm nghiêm trọng hoặc vi phạm mang tính hệ thống các quy định về thành viên giao dịch công cụ nợ;
- Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động; tổ chức chấm dứt tồn tại sau khi chia, sáp nhập, hợp nhất; tổ chức hình thành sau khi tách, sáp nhập không đáp ứng đủ tiêu chuẩn làm thành viên giao dịch…
Ngoài ra, trường hợp thành viên giao dịch tự nguyện xin chấm dứt tư cách thành viên và được Sở Giao dịch Chứng khoán chấp thuận thì thành viên đó cũng sẽ không còn tư cách thành viên.
Bên cạnh đó, nếu thành viên giao dịch vi phạm các quy định hoạt động trên thị trường giao dịch công cụ nợ tại Sở giao dịch chứng khoán sẽ phải chịu các hình thức kỷ luật sau theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán:
- Khiển trách
- Cảnh cáo
- Đình chỉ có thời hạn hoạt động giao dịch công cụ nợ trênSở giao dịch chứng khoán
- Buộc chấm dứt tư cách thành viên giao dịch
